省政府辦公廳日前下發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(以下簡稱《通知》)?！锻ㄖ分赋?，在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券。

　　《通知》指出，加強(qiáng)市場運(yùn)營管理。甘肅股權(quán)交易中心股份有限公司(以下簡稱“甘肅股權(quán)交易中心”)作為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一合法區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，要負(fù)責(zé)組織好全省區(qū)域性股權(quán)市場活動，協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源，加強(qiáng)對市場參與者的自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。

　　依法規(guī)范市場交易行為。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則，不得為注冊地在省外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

　　嚴(yán)格落實合格投資者制度。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格落實合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具有較強(qiáng)風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵甘肅股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。